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  • 【5.15全國投資者保護宣傳日】深交所全面實行注冊制主要制度規則介紹

    社會責任
    發布時間:2023/05/17 17:05:00 已瀏覽:

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    編者按:為幫助投資者更好理解全面實行注冊制的重要意義和主要內容,深交所投資者服務部特別推出“聚焦全面實行注冊制”系列圖文解讀。本篇介紹全面實行注冊制主要制度規則體系,一起來看看吧!

    深交所全面實行注冊制主要制度規則介紹:

    一、交易所審核

    保薦機構將發行上市申請材料提交給深交所審核。

    主要制度規則包括:

    首發新股:深交所股票發行上市審核規則

    再融資:深交所上市公司證券發行上市審核規則

    重大資產重組:深交所上市公司重大資產重組審核規則

    深交所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法

    深交所行業咨詢專家庫工作規則

    深交所股票發行上市審核業務指引第1號——申請文件受理

    深交所股票發行上市審核業務指引第2號——上市保薦書內容與格式

    深交所股票發行上市審核業務指引第3號——創新試點紅籌企業財務報告信息披露

    深交所股票發行上市審核業務指引第4號——保薦業務現場督導

    深交所股票發行上市審核業務指南第1號——業務咨詢溝通

    深交所股票發行上市審核業務指南第2號——發行上市申請文件受理關注要點

    關于未盈利企業在創業板上市相關事宜的通知

    關于進一步督促會員提升保薦業務執業質量的通知

    二、證監會注冊

    深交所審核通過的,向證監會報送同意發行上市的審核意見及相關申請文件資料。

    主要制度規則包括:

    首發新股:首次公開發行股票注冊管理辦法

    再融資:上市公司證券發行注冊管理辦法

    重大資產重組:上市公司重大資產重組管理辦法

    優先股發行:優先股試點管理辦法

    存托憑證發行:存托憑證發行與交易管理辦法(試行)

    三、發行上市

    取得證監會正式的注冊批復后,發行人和主承銷商制定發行方案,主承銷商向交易所報送發行申請文件,在深交所上市。

    主要制度規則包括:

    證券發行與承銷管理辦法

    深交所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則

    深交所上市公司證券發行與承銷業務實施細則

    深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則

    深交所股票發行規范委員會工作細則

    深交所發行與承銷業務指引第1號——股票上市公告書內容與格式

    深交所發行與承銷業務指引第2號——存托憑證上市公告書內容與格式

    四、證券交易

    依法發行后,證券持有人按照交易規則,將其持有的證券轉讓給他人。

    主要制度規則包括:

    深交所交易規則

    深交所融資融券交易實施細則

    深交所轉融通證券出借交易實施辦法

    深交所主板股票異常交易實時監控細則

    關于注冊制下股票和存托憑證暫不作為股票質押回購及約定購回交易標的證券的通知

    關于股票及存托憑證證券簡稱和標識的通知

    關于發布《主板投資風險揭示書必備條款》及相關事項的通知

    五、持續監管

    規范證券上市后的行為,深交所對相關主體進行監督管理。

    主要制度規則包括:

    深交所股票上市規則

    深交所創業板股票上市規則

    深交所優先股試點業務實施細則

    深交所上市公司自律監管指引第8號——重大資產重組


    (內容來源:深圳證券交易所)

    風險提示:本文僅供交流參考,不構成任何投資建議。股市有風險,入市需謹慎。


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